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楼主
内容简介
本书是保荐代表人胜任能力考试科目《投资银行业务》的辅导教材。本书遵循最新《保荐代表人胜任能力考试大纲》的内容和要求编排，共分为7章，其内容和特点具体如下：
（1）本章知识框架。清晰勾勒出每章的知识脉络，并用下划线指明考试重难点。
（2）考情分析。总体分析每章（节）近年历次真题分值分布、题量等，剖析历年真题命题规律和考查特点，指出备考重点和学习方法。
（3）本章核心法规。列出了每章（节）涉及的核心重点法规，供拓展阅读用。
（4）大纲要求。标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容和要求掌握的程度。
（5）要点详解。根据考试大纲提供的参考书目及最新相关法律、法规和规范性文件等对考试大纲要求的所有要点进行了详解，特别是对一些重点和难点进行了详细的分析和说明，并用下划线标明了考试重难点。
（6）历年真题详解。在重要考纲知识点下设有配套历年真题及详解，方便考生快速理解知识点，举一反三，高效备考。
部分内容一、保荐机构和保荐代表人的资格管理（掌握）
1．开展保荐业务的基本要求
（1）《证券法》第11条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
（2）《保荐办法》第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
①首次公开发行股票并上市（即首发，IPO）；
②上市公司发行新股（包括增发、配股、非公开发行股票和上市公司发行优先股）、可转换公司债券（含可分离交易的可转换公司债券）；[债券类产品只有上市公司发行可转债需要保荐]
③中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。[主要包括上市公司重大资产重组涉及发行股份购买资产并募集配套资金事项，募集配套资金部分需要聘请保荐机构保荐；发行股份购买资产部分，不需要聘请保荐机构，但需要聘请财务顾问]
【注】不需要聘请保荐机构保荐的情形：
①非上市公众公司或注册在境内的境外上市公司发行优先股只能在全国股转系统转让交易，无需保荐机构保荐，应由在全国股转系统从事推荐业务的主办券商推荐。
②政府债券、金融债券、公司债券（不含可转债及分离交易可转债）、可交换公司债券（公开/非公开）、企业债券（含非金融企业债务融资工具）、资产证券化均不需要聘请保荐机构保荐。创新创业公司和新三板创新层公司发行可转换公司债券只能选择非公开发行方式，需要聘请主承销商，无需聘请保荐机构。
③创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且采取自行销售的，可免予聘请保荐机构。
④拟在全国股转系统申请挂牌公司不需要聘请保荐机构，但其主办券商应具有证券承销与保荐业务资格。
资料免费下载：http://yy.100xuexi.com
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